Обшуки та арешти в агробізнесі: як захистити господарство від кримінальних ризиків

Кримінальні провадження, обшуки, арешти рахунків, техніки та землі стали для українського агробізнесу реальністю, до якої варто готуватися заздалегідь. Як перевіряти контрагентів, чи обов’язково відповідати на запити правоохоронців, що робити з арештованим зерном і як поводитися під час обшуку, розповіла на вебінарі Всеукраїнського конгресу фермерів керуюча партнерка ЮК PROCTOR, адвокат із захисту бізнесу, голова Комітету ФРУ з питань захисту бізнесу та прав власності Дар’я Свистула.

Вебінар відбувся в межах програми підтримки сільського господарства України, яку Всеукраїнський конгрес фермерів реалізує у партнерстві з Prosper Global (раніше працювала в Україні під брендом Mercy Corps) за фінансової підтримки Фонду Говарда Баффета.

Навіщо перевіряти контрагентів

Найпростішим і майже безкоштовним способом превентивного захисту є регулярна перевірка контрагентів. Юрист підприємства або юридична компанія, що супроводжує бізнес, має відстежувати партнерів у Єдиному державному реєстрі судових рішень чи платних сервісах на кшталт Opendatabot і перевіряти, чи не відкриті щодо них кримінальні провадження.

Причина проста: проблеми партнера можуть безпосередньо зачепити ваші господарські операції. Найчастіше йдеться про статтю 212 Кримінального кодексу (ухилення від сплати податків) та статтю 209 (легалізація доходів, одержаних злочинним шляхом). Якщо на контрагента відкрито провадження, підприємство, яке з ним співпрацювало, може отримати ухвалу про тимчасовий доступ до речей і документів, обшук або арешт коштів на рахунках.

Моніторинг варто вести не лише щодо власного підприємства та рішень судів, які його стосуються, а й щодо хоча б основних контрагентів, з якими є значний оборот коштів, і особливо нових партнерів. Коли юрист вчасно виявляє провадження, бачить його кваліфікацію і готує компанію до можливих наслідків, підприємство встигає правильно відреагувати на запити й уникнути довгого і дорогого процесу з витратами на захист, втраченим часом, вилученими коштами та документами.

Як працює Бюро економічної безпеки

Розслідуючи податкові злочини, БЕБ вибудовує ланцюг: бере підприємство, аналізує його контрагентів і шукає, наприклад, ознаки конвертаційних центрів або невідповідності операцій основній діяльності компанії. Навіть якщо агропідприємство не є конвертаційним центром, слідство може дійти іншого висновку.

Після внесення відомостей до Єдиного реєстру досудових розслідувань призначають групу детективів і прокурорів, які збирають інформацію й передають її аналітикам. БЕБ має доступ майже до всіх даних, окрім самих контрактів: податкової інформації, відомостей фондів, банків, реєстраційних даних, інформації про кінцевих бенефіціарних власників. Аналітики використовують навіть сайти підприємств, порівнюють дані та готують аналітичну довідку. Процесуального статусу вона не має, проте саме її беруть за основу, а згодом разом із документами передають на економічну експертизу, яка має встановити, чи йдеться про конвертаційний центр, ухилення від сплати податків чи штучне формування податкового кредиту.

Важливо розуміти: якщо директора, бухгалтера чи іншу посадову особу викликали на допит, це означає, що розслідування вже проведене і БЕБ має довідку, яка з його погляду встановлює склад злочину. Тому до допиту потрібно готуватися разом з адвокатом, заздалегідь аналізуючи, що могло зібрати слідство і чому воно дійшло саме таких висновків.

Чи обов’язково відповідати на запит правоохоронців

Підприємства дедалі частіше отримують запити від Нацполіції, БЕБ, ДБР, СБУ чи прокуратури в порядку статті 93 Кримінального процесуального кодексу з вимогою надати документи протягом п’яти днів. Зазвичай такий лист потрапляє до директора, той передає його бухгалтеру або фінансовому директору, і підприємство надсилає великий масив первинної документації за тривалий період. Проте фінансист не є фахівцем у праві, а неправильна відповідь може обернутися масштабним кримінальним провадженням з блокуванням рахунків, арештом коштів, земельних ділянок і техніки.

Надання відповіді на такий запит є правом юридичної особи, а не обов’язком. Кримінальної відповідальності за відмову не передбачено, як і п’ятиденного строку: правоохоронці використовують однаковий шаблон, який не відображає вимог КПК. Існує лише незначна адміністративна відповідальність. Водночас рішення про надання документів має ухвалювати виключно адвокат, який спеціалізується на захисті бізнесу.

Часто запит надходить підприємству як свідку у справі щодо іншої компанії, і документи мають підтвердити або спростувати версію слідства. Адвокат перевіряє документи, порівнює їх і оцінює, як вони виглядатимуть під час економічної експертизи. Якщо все гаразд, їх варто надати, адже так підприємство підтвердить свою господарську діяльність і не буде втягнуте у провадження. Якщо ж є найменший сумнів, потрібно чітко розуміти, які документи давати і як відповідати.

Крім того, адвокат перевіряє, чи відповідає сам запит вимогам КПК, закону про Нацполіцію та інших профільних законів. На практиці правильно оформлені запити трапляються вкрай рідко, а на процесуальні документи з помилками відповідати не слід. У такому разі адвокат листується з правоохоронцями, доки ті не виправлять запит, і лише після цього ухвалюється рішення. Невеликим сімейним господарствам, де члени родини одночасно виконують роль директора, бухгалтера і тракториста, варто мати юридичну компанію для постійного або точкового супроводу, якій можна передати отриманий запит.

Коли податковий спір стає кримінальною справою

Кримінальному кодексу байдуже, йдеться про агрохолдинг, фермерське господарство чи ФОП. Санкції однакові для всіх, а різниця лише в тому, що та сама сума має різну вагу для бізнесу різного масштабу. Тому розраховувати на те, що невелике господарство перебуває в безпечнішій зоні, не варто.

Податкові спори переходять у кримінальну площину саме за статтею 212, часто в поєднанні зі статтею 209. Частина четверта статті 212 передбачає можливість сплатити суму, встановлену економічною експертизою, і звільнити посадову особу, здебільшого директора, від кримінальної відповідальності. Частина підприємств обирає цей шлях, якщо розуміє, що могла помилитися в розрахунках. Інші доводять свою позицію, і за наявності якісного захисту це вдається у більшості випадків.

Наразі директор БЕБ Олександр Цивінський просуває законодавчу ініціативу, яка має суттєво спростити цю процедуру за американськими та європейськими стандартами. Вона передбачає швидке укладення угоди, сплату коштів, повне звільнення від відповідальності та розблокування всього, що могли заблокувати під час розслідування.

Якісні договори як запобіжник

Більшість підприємств не мають власної системи внутрішньої безпеки: на це не вистачає ні ресурсів, ні можливості найняти окремих фахівців, як це роблять великі агрохолдинги. Тому, окрім перевірки контрагентів, другим базовим захистом є якісні договори.

Підприємець бачить у договорі умови, які мають виконати дві сторони. Адвокат дивиться на той самий документ ширше: він передбачає, як у разі порушення його клієнт зможе стягнути неустойку, штрафні санкції та пеню відповідно до чинного законодавства.

Договори варто складати з урахуванням актуальної практики Верховного Суду, законів і підзаконних актів, щоб у разі спору, наприклад, через зрив постачання зерна, мати впевненість у виграші в суді. Особливо це стосується типових договорів, які підприємство використовує багато разів на місяць: вони мають бути бездоганними і регулярно оновлюватися відповідно до нової судової практики.

Чому до обшуку потрібно готуватися заздалегідь

Обшук є раптовою слідчою дією. Провадження, у межах якого його проводять, могло бути відкрите роками раніше, а слідчі дії щодо підприємства можуть тривати, поки ніхто з працівників про це не знає. Коли слідство вважає, що зібрало достатньо підстав, воно таємно звертається до слідчого судді з клопотанням про обшук. У реєстрі це не відображається, тож підприємство не може знати про обшук заздалегідь, але може підготувати до нього персонал.

Підготовка передбачає навчання менеджменту та адмінперсоналу: як має відбуватися обшук, хто які права має, що можуть вилучати, де зберігати документи, як вести їх облік, навіщо потрібні хмарні сховища і чому в офісі чи на виробництві не варто тримати готівку. Коли працівники знають алгоритм дій, обшук не стає для них шоком. Це важливо ще й тому, що через пережитий стрес частина людей звільняється, а в умовах дефіциту кадрів така втрата відчутна.

Друга причина суто фінансова. У справах щодо економічних злочинів часто вилучають усі кошти із сейфів незалежно від наявних аудиторських висновків про їхнє походження, а також печатки, штампи, установчі документи, державні контракти й угоди з контрагентами, які потім доводиться відновлювати. Повернути все це складно. Відомий випадок, коли під час обшуку в підприємства вилучили 4 млн доларів, походження яких підтверджував аудит компанії з «великої четвірки».

Що робити з арештованим зерном

Якщо на врожай наклали арешт як на речовий доказ, а зберігати його, наприклад, у вологому стані неможливо, ще під час накладення арешту варто відібрати проби та зафіксувати якість і вологість зерна. Після цього клопотанням потрібно повідомити слідчого про стан продукції та про те, що вона швидко псується.

Далі продукцію потрібно або реалізувати у встановлений для цього строк, або передати на зберігання, наприклад, на елеватор, який тоді відповідатиме за її якість. Оптимальний варіант полягає в тому, щоб реалізувати зерно, а виручені кошти залишити під арештом або передати на відповідальне зберігання самому підприємству.

Навіть якщо цих кроків не зробили одразу, пробувати домогтися такого рішення все одно варто. Той самий підхід застосовують до насіннєвого матеріалу та іншої продукції з обмеженим терміном зберігання: або її швидка реалізація, або передача на відповідальне зберігання.

Як зняти арешт із землі, коштів чи техніки

Порядок зняття арешту в межах кримінального провадження залежить від кваліфікації злочину. Власник має довести відсутність складу злочину або події та звернутися до слідчого судді з клопотанням, підтвердивши законність набуття майна і законне походження коштів, за які його придбано.

Первинну бухгалтерську документацію слідчі судді сприймають неохоче, адже вони не є фахівцями з аудиту. Значно переконливішими аргументами є висновки державних і приватних експертиз, аудиторські висновки, аналітика та правові висновки, у яких фахівець зробив розрахунки й дійшов однозначного висновку про відсутність порушень. Ця логіка однакова для земельних ділянок, коштів, техніки та зерна.

Федерація роботодавців України просуває зміни до КПК, які мають захистити права суб’єктів господарювання, зокрема обмежити строк арештів майна бізнесу чотирма місяцями. Однак наразі законопроєкт не ухвалено, тож бізнесу доводиться діяти в межах чинних процедур.

Як протидіяти самовільному захопленню паїв

Захист від самовільного зайняття ділянок і підробки договорів оренди починається ще на етапі укладання угод. Потрібно ретельно перевіряти повноваження, справжність підписів, право особи передавати пай в оренду, особисту присутність орендодавця та всі первинні документи щодо паю. Це особливо важливо в роботі з літніми людьми, адже згодом родичі можуть оскаржувати їхню дієздатність на момент підписання. Прискорити чи спростити цю перевірку неможливо, інакше наслідки проявляться пізніше.

Якщо захоплення вже відбулося, діяти потрібно через кримінальне провадження: подати заяву до Нацполіції про самовільне зайняття земельної ділянки, домогтися відкриття провадження та визнання себе потерпілим, зібрати свідків і документи, що підтверджують законність володіння паєм і причинно-наслідковий ланцюг його передачі. Після цього потрібно постійно стимулювати слідчого до дій.

Якщо ж на ділянку приходять люди із вимогою повернути пай, насамперед варто вести переговори. Коли підприємство впевнене в законності договору, слід викликати поліцію та зафіксувати спробу захоплення. Універсального рішення тут немає: кожну ситуацію аналізують залежно від походження документів і осіб, які їх підписували.

Чи можна працювати під арештом рахунків і майна

Арешт коштів зазвичай накладають у межах суми, яку слідство вважає завданими збитками. Решту коштів, що надходять на рахунок, підприємство може використовувати у звичайному режимі.

Техніку, яка зберігається на майданчику правоохоронного органу, використовувати неможливо. Адвокати мають домагатися її передачі власнику на відповідальне зберігання, після чого можна шукати законні варіанти повернути її в роботу. Фізично перешкоджати вилученню не варто: це не допоможе.

Інша ситуація виникає при рейдерському захопленні, коли конкуренти використовують кримінальне провадження для отримання ухвал про арешт, вилучення техніки чи обшук. Тоді паралельно працюють охорона, яка не допускає фізичного захоплення, і адвокати, які оскаржують усі процесуальні дії. Проте краще працювати на випередження: постійний юридичний супровід обходиться в сотні разів дешевше, ніж наслідки у вигляді вилученої техніки, арештованих коштів чи паїв.

Що робити, якщо підозру отримав керівник

Наявність підозри в посадової особи блокує участь підприємства в державних закупівлях, а для компаній, що працюють з державою, це фактично зупинка діяльності. Тому керівника можна замінити на особу без підозри, призначивши її тимчасово виконувачем обов’язків, або звільнити й призначити нового директора.

З кінцевими бенефіціарними власниками так не вийде, хоча на участь у закупівлях їхній статус не впливає. Водночас варто враховувати реакцію іноземних партнерів: європейські, японські та американські компанії дуже різко реагують на кримінальні провадження щодо українських контрагентів, адже в їхніх країнах це не є нормою.

Тому стратегію захисту найкраще вибудовувати вже з моменту отримання першого запиту на надання інформації. Мета полягає в тому, щоб швидко довести свою позицію органу досудового розслідування, за потреби через слідчого суддю або програму «Стоп тиск», і закрити провадження ще до вручення підозри посадовим особам.

Як поводитися під час обшуку

Слідчо-оперативна група заздалегідь вивчає об’єкт: кількість працівників, входів і виходів, планування приміщення, можливість винести документи, потребу в силовій підтримці. На підприємства зазвичай приходять тоді, коли на місці найбільше працівників, найчастіше близько дев’ятої ранку. Обшуки вдома, як правило, починаються о шостій.

На підприємстві має бути визначена відповідальна особа, найчастіше адміністратор або працівник служби безпеки. Почувши, що прийшли з обшуком, вона має одразу повідомити директора, а той зателефонувати адвокату. Двері варто відчиняти лише після розмови з адвокатом, даючи йому від 15 до 40 хвилин фори, адже закон не зобов’язує слідчих чекати на захисника.

Скільки саме часу є до того, як двері почнуть ламати, закон не визначає: усе залежить від людського фактора, кваліфікації злочину і того, в кого проводять обшук. Бувають випадки, коли слідчі чекають адвоката кілька годин. У справах щодо бізнесу, не пов’язаних із тероризмом, державною зрадою чи великими конвертаційними схемами, двері одразу не ламають, а спецпризначенців часто взагалі не залучають.

Що перевірити в ухвалі

Після того як двері відчинено, слідчі мають зачитати ухвалу і вручити її примірник відповідальній особі, офіційно працевлаштованій на підприємстві. На місці мають бути слідчий, оперативні співробітники, людина з камерою для фіксації та двоє понятих.

Відповідальна особа повинна перевірити дату ухвали, адже вона діє не більше місяця, і після закінчення строку права на обшук немає. Далі потрібно звірити адресу, яка має збігатися з фактичною, і прочитати резолютивну частину, де зазначено, кому саме надано право на обшук і що дозволено вилучати. Якщо в ухвалі названо конкретних осіб, варто перевірити, чи саме вони прийшли.

Будь-які невідповідності потрібно озвучувати на камеру. Навіть якщо без адвоката це не зупинить слідчих, запис допоможе згодом скасувати арешт вилученого майна і вибудувати сильний захист. Слідчі нерідко виходять за межі ухвали, а потім легалізують вилучене, тому фіксація кожного кроку має вирішальне значення.

Чому слідчі не повинні розходитися приміщенням

Слідчо-оперативна група не має права розходитися кабінетами й діяти окремо. Усі разом з відповідальною особою, понятими та відеофіксацією мають рухатися з кімнати в кімнату, щоб увесь процес обшуку був зафіксований.

Це не формальність. Трапляються випадки, коли оперативники підкидають речі, наприклад візитівку з місця злочину, щоб прив’язати підприємство до провадження. Довести це вдається лише завдяки відеозапису, який адвокати досліджують під час ознайомлення з матеріалами справи.

Також варто записати прізвища, імена, по батькові та адреси реєстрації понятих. Згодом адвокати можуть допитати їх у межах кримінального провадження, щоб встановити порушення процедури обшуку.

Чи потрібно розблоковувати телефон

Ні. Працівники не зобов’язані розблоковувати телефони, і відповідальності за відмову немає, хоч би чим погрожували слідчі. Якщо телефон розблоковано, це виключно добровільне рішення його власника.

Слідчі часто обіцяють повернути телефон, якщо на ньому не знайдуть нічого, що стосується провадження. Проте провадження стосується всього, що пов’язане з підприємством, а на телефоні директора, бухгалтера, фінансового директора чи відповідального за закупівлі майже все пов’язане з роботою. Тому в 90% випадків розблокований телефон не повертають, вилучаючи його через листування з контрагентами чи інші дані.

Бажання продемонструвати, що «в мене нічого немає», лише допомагає слідству. Натомість розблокувати сучасний смартфон без пароля дуже складно, тож відмова є найкращою стратегією.

Що можна не віддавати під час обшуку

Перешкоджати вилученню того, що прямо зазначено в ухвалі, не можна: це невиконання ухвали слідчого судді, за яке передбачена кримінальна відповідальність. Заперечувати проти виходу за межі ухвали можна, і в деяких випадках це допомагає, хоча результат залежить від конкретної ситуації.

Окремо варто знати про особистий обшук. Особисті речі на робочому місці можна покласти до кишені чи сумки. Якщо слідчий просить дістати телефон і передати йому, це тому, що самостійний огляд кишені чи сумки є окремою процесуальною дією, яка потребує протоколу. На приїзд адвоката в такому разі надається три години. Те саме стосується вимоги відкрити багажник автомобіля: огляд без дотримання процедури є порушенням.

Водночас у невеликих фермерських господарствах і ФОП розмежувати особисте й підприємницьке майно в кабінеті майже неможливо. Слідчий, найімовірніше, вважатиме речі такими, що стосуються підприємницької діяльності, і вилучить їх, залишивши питання на розгляд суду.

Куди скаржитися на незаконні дії правоохоронців

Якщо поліція без ухвали та пояснень блокує роботу підприємства, наприклад на полі, попри надані документи на землю, діяти потрібно в кількох напрямах. Насамперед варто подати скаргу до управління внутрішньої безпеки Нацполіції.

Паралельно потрібно ініціювати відкриття кримінального провадження в ДБР, а якщо бюро відмовляється, домагатися цього через ухвалу слідчого судді. Також подаються скарги до вищестоящої прокуратури щодо дій конкретних співробітників поліції.

Ефективним інструментом є програма «Стоп тиск», створена для захисту бізнесу від тиску правоохоронних органів. Звернення подається через онлайн-форму з описом ситуації і надходить до Офісу Генерального прокурора. Там досліджують матеріали провадження, встановлюють, чи є ознаки тиску на бізнес, і вживають процесуальних заходів. У такий спосіб вдається закривати значну кількість кримінальних проваджень.

Що робити аграріям зараз

Найдешевший захист полягає в профілактиці. Перевіряйте основних і нових контрагентів у реєстрах, не відповідайте на запити правоохоронців без консультації з адвокатом і регулярно оновлюйте типові договори з урахуванням судової практики.

Визначте на підприємстві відповідальну особу на випадок обшуку та навчіть персонал алгоритму дій: кому телефонувати, що перевіряти в ухвалі, як фіксувати порушення і чому не варто розблоковувати телефони. Не зберігайте готівку в офісі чи на виробництві, а важливі документи дублюйте в захищених хмарних сховищах.

Аграрії, яким потрібна детальніша консультація щодо власної ситуації, можуть звернутися до фахівців Всеукраїнського конгресу фермерів. Побажання щодо тем наступних вебінарів і відгуки можна залишити через онлайн-форму організаторів.